研究生在論文選題、開題、寫作過程中，需要參閱和利用大量的科學文獻，因此學習參考文獻在文中的著錄形式與規范意義重大。但第一次寫學術論文的很多研究生著錄文獻的意識比較薄弱，對形式和規范都不夠了解，故而存在一些問題。本文參照《信息與文獻參考文獻著錄規則》（GB/T 7714—2015，2015年12月1日實施）（以下簡稱《著錄規則》），具體分析研究生投稿論文中參考文獻的著錄問題，為研究生的論文寫作提供參考。
一、參考文獻的界定
《著錄規則》將“參考文獻”解釋為：對一個信息資源或其中一部分進行精確和詳細著錄的數據，位于文末或文中的信息源。在《著錄規則》中，文獻信息資源分為專著、連續出版物、專利及電子資源。此外，學者陳浩元也對參考文獻信息資源給出了界定，他認為參考文獻的信息資源包括圖書、期刊、報紙等正式出版物和不涉及保密問題的內部資料及電子資源。如果按照引用文獻的目的來劃分，可以將參考文獻分為引文參考文獻和閱讀型參考文獻兩大類。研究生在撰寫論文的過程中主要是引用他人的研究成果、觀點數據，這一類文獻的引用要求準確無誤、恰當明確，所以研究生論文中的文獻要力爭做成引文參考文獻。
二、參考文獻著錄的問題與成因
許多研究生撰寫論文時，一般側重于參考文獻的學術觀點、理論模型及實驗方法，往往會忽略對參考文獻的著錄，因而論文中著錄的參考文獻存在多方面的問題。本文以研究生投稿論文中著錄的參考文獻為例，分析其寫作中存在的問題。
（一）文后著錄的規則性問題
1.著錄項問題。
著錄項不全，標注不規范是研究生論文中普通存在的問題。以論文集的著錄為例，主要責任者、題名項、出版年等著錄項不容易出差錯，但是版本項、出版地、引文頁碼經常會被漏掉，即使有的標注了，格式也不規范，如例1所示。
例1：王亞勇，高孟潭，葉列平，陸新征，錢稼茹.基于大震和特大震下倒塌率目標的建筑抗震設計方法研究方案[會議論文]，2010。
例1中文獻類型標識“[會議論文]”以漢字標示不妥，應該以“[C]”標示；其次，出版項不全，沒有標注出版地、出版社及引文頁碼。例2則顯示了研究生對學位論文的標注問題。
例2：張鵬.鋼-混凝土組合框架滯回性能非線性有限元分析[D].中南大學，2011.
例2中漏標出版地，規范的著錄是“長沙：中南大學”。需要注意的是，《著錄規則》中對出版地作了新的規定，對不太熟悉的城市名，最好標出省份或者自治區的名稱。如“江蘇徐州：江蘇師范大學”；由于行政區劃的變更等原因，出版地和出版單位有較大變動的，如“重慶：四川美術學院”“天津：河北工業大學”等，在引用時要特別注意。
連續出版物標注中比較突出的問題是年、卷、期標識缺項與頁碼的標注錯誤，是研究生論文寫作著錄時經常犯的錯誤，如例3和例4所示。
例3：葉列平，歐陽彥峰.雙重抗震結構及其設計參數的分析研究[J].工程力學，2000.V0117，No2：22-29.
例4：李俊華，唐躍鋒，劉明哲.外包鋼加固火災后鋼筋混凝土柱的試驗研究[J].工程力學，2012，5：166.
顯然，兩個文獻的年、卷、期標注都不正確，例3應是“2000，117（2）：22-29.”，例4還有頁碼也未標全，應是“2012（5）：166-173.”。
2.參考文獻文后編排順序與文中編排不一致。
參考文獻可以按順序編排，也可以按著者—出版年編排。國內高校理工類學報通常以引文在文中的先后順序編排，集中著錄在文后。研究生的論文中，文獻在文中引用的先后順序經常出現與文后著錄的順序不相符的情況；還有文中與文后的參考文獻標注個數不一致的；更有甚者，文中參考文獻全未標出，成為閱讀型文獻，失去了引文參考文獻的意義。
3.著錄用符號問題。
《著錄規則》中，文獻著錄使用9個標識符號，即“.”“：”“，”“：”“//”“（）”“[]”“/”“-”。這些符號類同標點符號，其功能和用法卻不同，有著特定的含義。9個標識符號是一種前置符，置于一個著錄項或著錄要素之前，而標點符號是后置符。研究生投稿論文中，著錄用符號問題主要有兩類：一是與中文標點符號不分，經�；煊谩Ｈ鐚ⅰ�.”誤認為是“。”或干脆不寫，“[]”經常寫成“【】”“〖〗”，等等；二是不明白符號的專業性含義，該用時不用、錯用。
4.英文參考文獻的標注問題。
《著錄規則》要求，參考文獻原則上要用信息源本身的語種著錄。許多研究生會查閱大量的英文文獻，所以在其論文中自然少不了英文文獻，但是他們對該文獻的著錄了解更少，加之英文文獻標注法則和方式與國內的標準不盡相同，著錄中存在更多的問題。許多研究生只是將英文文獻不加更改地直接拿來，附在文后，對著錄項理解錯誤、文獻類型標識不清、析出文獻的源文獻不加標注、“年、卷、期、頁碼”標注不規范、出版地不標國別，等等。如例5所示：
例5：Soon-Sik Lee,Subhash C Goel.Performance-based Seismic Design of Steel Moment Frames Using Target Drift and Yield Mechanism.Report No.UMCEE 01-17,Department of Civil and Environmental Engineering,University of Michigan,Ann Arbor.
這是一個典型的英文文獻，是一份University of Michigan的研究報告。在著錄時需要刪除報告號、系名稱，并要加上出版年。2004年，該文獻被國際會議論文收納，出版地國別變為加拿大，出版年也變為2004年。需要特別強調的是，按《著錄規則》，出版地最好加上國別。
例6：Turshatov A,Busko D,Avlasevich Y,et al.Synergetic effect in triplet-triplet annihilation up conversion:highly efficient multi-chromophore emitter[J].Chem Phys Chem,2012,13（13）：3112.
這篇論文的標注相對比較全面，僅是頁碼無終止頁的問題。通過查閱，其頁碼范圍為3112~3115，但在“researchgate”中頁碼標注為“3112-4”，這可能是研究生論文中該文獻未標終止頁的原因。還需要注意的是，該文獻期刊名稱是聯接在一起的“Chemphyschem”，而非“Chem Phys Chem”。
（二）引用的規范性問題
1.引而不標。
個別研究生論文中，引用了他人的理論觀點、數據成果、實驗模型等，但卻不標出引文出處。這一問題比較突出，存在侵犯了他人著作權的問題，有違學術規范。
2.還有一些引用比較隱匿，需要加以指正。
例如，土木工程專業的有限元模型需要用實驗進行驗證，若作者未做試實驗時，就需引用他人的成果進行驗證。對此不僅要在正文中標注出來，而且在相應的圖題名或表題名后也要標出文獻。
3.未經答辯通過的學位論文當作參考文獻。
《中華人民共和國學位條例》規定，要通過課程考試和論文答辯，成績合格，學生才能被授予學位。學位論文需要答辯通過并經學校公布后，方能作為參考文獻使用。但個別研究生確實存在引用未經過答辯的學位論文的行為，這一點與學術邏輯不符。