第4期“荷塘月談”計算法學茶話會于3月28日晚在清華大學法律圖書館樓召開，本期主題為“個性化推薦的技術原理與法律規則”，聚焦網站、APP等信息運營商通過用戶畫像等技術手段進行的個性化推薦，并探討相關技術原理和法律規則。
本期荷塘月談由清華大學法學院校友、中央民族大學法學院副教授朱蕓陽主持，清華大學法學院院長、教授申衛星，清華大學計算機系長聘副教授張敏，中國信息通信研究院互聯網法律研究中心研究員何波，中國信息通信研究院安全所研究員葛鑫，阿里巴巴搜索推薦事業部總監歐文武，國務院發展研究中心中小企業室主任馬源，字節跳動平臺責任研究中心負責人趙蕾，以及方達律師事務所律師張毅受邀發言。
精彩回顧
張敏首先做了“個性化推薦的公平性與用戶理解”的主題發言。她指出，個性化推薦的可解釋性、魯棒性、公平性一直是清華計算機系研究團隊關注的內容，對公平性的理解，更是近年來的研究重點。
從技術上講，個性化推薦有兩條路：一是基于內容的推薦，即一方面做好對商品、新聞、好友、公眾號等項目的描述，另一方面了解用戶盡可能多的個人信息，然后進行項目與用戶的匹配；二是協同過濾，即基于對喜好相近的用戶群體的分析，結合個體用戶的歷史行為（如對商品的購買與評分），推薦這類用戶可能感興趣的項目，具體則是通過高維向量與矩陣來實現的。這兩種方式都要對用戶的行為、偏好、滿意度進行深刻理解。基于lazy user假設，用戶往往不會直接說出他們的感受，算法需要分析用戶的數據。雖然算法是標準的、可重現的，但基于歷史數據的推薦結果可能是不公平的，例如標題黨新聞的點擊率可能遠高于高質量新聞。近年來，算法公平性引發了技術界的關注，發表論文數呈指數上升，希望法律和政策也能盡快追上技術的發展。
歐文武做了“個性化推薦與電子商務實踐”的主題發言，他從搜索、推薦、廣告三個方面來解釋個性化推薦的應用，其中廣告直接決定業務營收，搜索和推薦都是電子商務中最重要的流量通道。
歐文武認為，與其他領域相比，電子商務中的個性化搜索和推薦獨具特點，第一，用戶目的性較強，瀏覽偏理性，會做較長時間決策，而一旦完成購買交易，用戶興趣會發生遷移；第二，推薦內容豐富，涵蓋幾十億商品的動態信息；第三，從商品發布到價格、銷售、售后、評價，相關數據會構成可計算的閉環，在此數據閉環中，商品質量或者滿意度的調查會更為準確。
馬源指出，從經濟學的角度來看，個性化推薦可以幫助提升社會福利，但需注意四個方面的問題：個性化定價的問題，個性化推薦所使用數據的問題，消費者保護的問題，涉及宗教、性別、弱勢群體等的歧視性問題。他指出，市場交易中政策和法律對這四個問題的規制側重點是不同的，同時也會進行綜合規制的考量。
何波認為，《電子商務法》第18條的核心即是解決個性化推薦特別是廣告推薦的問題，第18條第1款給消費者提供了選擇權，以實現對消費者權益的保護。算法的監管對象不應是算法本身，而是算法如何運用，因此立法更多是涉及數據的問題，包括對數據收集、使用的規制。監管部門一直在研究和跟蹤算法等各種技術的進步，十三屆人大立法規劃也將人工智能立法納入計劃，這都是計算法學涉及的重要領域。
葛鑫認為，算法和數據互相融合，個性化推薦是應用的范例。歐盟《一般數據保護規范》（GDPR）首次提出算法的可解釋性，但如何向消費者解釋算法仍亟待落實。宏觀的監管路徑可以從算法審計、算法動態驗證等方面入手；具體到新國標《個人信息安全規范》，該標準第7.4條“個性化展示”則是從數據使用的監管角度切入。與之前的國家標準相比，更新版對個性化推薦作了更明確的規定，對內容類推薦以及電商類推薦做了分別規定，對敏感信息的規范避免了歧視性的數據使用。
趙蕾認為，個性化推薦或者算法給社會公眾福祉、消費者福利、產業發展帶來益處，也引起公眾對個人隱私等問題的關注。她呼吁從民商法及消費者保護法等領域解決隱私保護等方面的問題，對技術本身審慎監管。從內容創作者、信息分發的角度，應重視個性化推薦技術的精準傳播效應；在個性化推薦或算法的可解釋性上，需要不斷鼓勵對個性化推薦技術的科學解釋和通俗性普及。
張毅認為，對算法技術進行監管時，數據是比較容易的切入點。就數據監管而言，傳統民商法在數據權利位階、損害的認定、救濟方式等方面都有一定缺失，消費者權益保護法中知情權的設計以及“告知+同意”的路徑是否有效也值得反思。立法需要在保護個人數據基本權利和促進數據流通之間做好平衡，先要搭好基本的權利框架，再談對算法的規制。
李海英認為，對技術的監管需要底層倫理性的規則構建。在設計算法時，應結合倫理上、法律上的考慮，不斷探索既可以保護隱私，短期內又能夠提供個性化服務的技術出路。
申衛星代表清華大學法學院感謝了各位嘉賓的精彩發言，并以定型化契約為例，探討了個性化推薦給交易效率和社會福利帶來的積極作用。他指出：在法律概念上和法解釋學等角度上，應當從數據權屬、消費者保護、反歧視等方面，對個性化推薦問題進行類型化、具體化研究；呼吁各行業共同在實踐中提出更具針對性的思想和建議，讓個性化推薦和以算法為基礎的人工智能得到更好的發展。
荷塘月談
清華大學法學院主辦“荷塘月談”系列茶話會，每月一期，每期聚焦信息科技與法律交叉領域的一個話題，邀請來自學界、政府、行業的相關專家共同研討，以期形成具有社會影響力的交流平臺。
