為了加強(qiáng)反洗錢相關(guān)部門和人員的交流，借鑒國外的有益立法與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)我國反洗錢工作的深入發(fā)展，2016年2月28日，在北京大學(xué)法學(xué)院王新教授的主持下，由北京大學(xué)法學(xué)院、中國行為法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)共同主辦，英中協(xié)會(huì)協(xié)辦的“反洗錢的立法與實(shí)踐”高端論壇，在凱原樓報(bào)告廳隆重舉行。本次論壇吸引了全國人大常委會(huì)、最高人民法院、最高人民檢察院、中國人民銀行以及眾多來自海內(nèi)外的司法部門、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)等實(shí)務(wù)部門的專家，北京大學(xué)、中國人民大學(xué)、華東政法大學(xué)、西南政法大學(xué)、國家檢察官學(xué)院、中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所、臺(tái)灣國立中正大學(xué)等院校的著名學(xué)者也出席論壇�！斗ㄖ迫請�(bào)》、《中國日報(bào)》、《檢察日報(bào)》等10多家新聞媒體對(duì)該次論壇進(jìn)行報(bào)道。
在開幕式上，中信集團(tuán)監(jiān)事長、中國行為法學(xué)會(huì)金融法律行為研究會(huì)會(huì)長朱小黃先生，北京大學(xué)法學(xué)院副院長薛軍教授和英中協(xié)會(huì)高級(jí)項(xiàng)目顧問張曉萍女士，分別代表本次論壇的主辦方和協(xié)辦方致辭，介紹各方的基本情況，均認(rèn)為從立法和實(shí)踐層面對(duì)我國反洗錢工作進(jìn)行深入的研究，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和價(jià)值。
第一單元是“主旨演講”，由北京大學(xué)法學(xué)院王新教授主持，三位主講人分別從立法、監(jiān)管和司法的角度切入，對(duì)我國反洗錢的立法與實(shí)踐現(xiàn)狀進(jìn)行主題發(fā)言。全國人大常委會(huì)預(yù)算工委法案室主任、中國《反洗錢法》起草工作小組組長俞光遠(yuǎn)先生以《關(guān)于加強(qiáng)中國反洗錢立法和反洗錢工作的對(duì)策建議》為題，在分析我國現(xiàn)階段洗錢行為的主要特征和發(fā)展趨勢、我國反洗錢法的立法概況和意義的基礎(chǔ)上，從“適當(dāng)擴(kuò)大對(duì)洗錢的預(yù)防監(jiān)控范圍”、“及時(shí)制定反洗錢各有關(guān)行業(yè)可疑交易的識(shí)別指引”、“適時(shí)借鑒國外先進(jìn)技術(shù)改善可疑交易監(jiān)測報(bào)告系統(tǒng)”、“充實(shí)和加強(qiáng)反洗錢國際合作”、“適當(dāng)加大對(duì)著名公眾人物和公職高管人員的可疑資金賬戶及其資金往來的監(jiān)測力度”、“盡快采取綜合措施有效遏制網(wǎng)絡(luò)洗錢犯罪”等六個(gè)方面，對(duì)完善我國反洗錢的立法和工作提出對(duì)策措施；中國人民銀行反洗錢局曹作義處長發(fā)表題為《我國反洗錢的形勢與監(jiān)管思考》的報(bào)告，從引起廣泛關(guān)注的洗錢案件入手，介紹我國現(xiàn)階段反洗錢形勢的特點(diǎn)，并突出央行目前監(jiān)管工作具有的風(fēng)險(xiǎn)為本和有效監(jiān)管的兩個(gè)重點(diǎn)；最高人民法院刑二庭審判長劉為波博士以《中國打擊洗錢犯罪的司法實(shí)踐》為題，介紹我國刑法中洗錢罪、掩飾隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪等洗錢犯罪的制定情況，并且分析我國司法實(shí)踐中關(guān)于洗錢案件的管轄問題、“明知”的界定問題、刑事程序問題及相關(guān)犯罪間的關(guān)系等問題。
第二單元的主題為“反洗錢的全球視野與借鑒”，由國家檢察官學(xué)院朱麗欣教授主持。以英國法判例條例和歐盟制定的反洗錢指令為依據(jù)，來自英國的霍普邁爾（Hopmeier）巡回法官介紹了英國法律中關(guān)于洗錢罪名的定義、規(guī)則與實(shí)踐，強(qiáng)調(diào)國際合作在反洗錢工作中具有重要意義。隨后，臺(tái)灣國立中正大學(xué)馬躍中教授以《臺(tái)灣反洗錢的立法現(xiàn)狀與實(shí)踐》為題，簡明清晰地介紹了臺(tái)灣的反洗錢法律規(guī)制體系。
在中國證監(jiān)會(huì)行政處罰委員會(huì)副局級(jí)委員苑多然的主持下，論壇展開主題為“反洗錢的實(shí)踐與發(fā)展”的第三單元。中國銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理王寒冰、中國人保集團(tuán)法律總監(jiān)兼法律合規(guī)部總經(jīng)理李祝用、西南政法大學(xué)李云飛研究員以《跨國銀行集團(tuán)的反洗錢合規(guī)挑戰(zhàn)和對(duì)策》、《從保險(xiǎn)業(yè)的視角談中國反洗錢立法的完善》和《落實(shí)總體國家安全觀的反洗錢側(cè)研究》為題，先后進(jìn)行主題報(bào)告。王寒冰先生介紹了跨國銀行在反洗錢規(guī)制加強(qiáng)的背景下所面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)，認(rèn)為商業(yè)銀行應(yīng)將反洗錢流程嵌入到業(yè)務(wù)流程中，并且將反洗錢風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)融合管理，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控；李祝用先生結(jié)合保險(xiǎn)業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，提出應(yīng)以保險(xiǎn)產(chǎn)品類型區(qū)分保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)，推行保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作的差異化監(jiān)管；李云飛研究員提出，由于反洗錢工作與國家安全密切相關(guān)，我國應(yīng)在總體國家安全觀指導(dǎo)下進(jìn)一步完善反洗錢規(guī)制體系。
第四單元的主題是“反洗錢的立法與完善”，由最高人民檢察院申訴廳羅慶東副廳長主持。華東政法大學(xué)的何萍教授以《互聯(lián)網(wǎng)金融下的洗錢風(fēng)險(xiǎn)及其防范》為題，以“洗錢”概念的起源為切入點(diǎn)，并以互聯(lián)網(wǎng)金融的特點(diǎn)為依據(jù)，分析互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展的潛在洗錢風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為我國應(yīng)借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，提升反洗錢工作的水平；中國人民大學(xué)法學(xué)院的邵沙平教授發(fā)表題為《反洗錢法到反洗錢法治的變革》的報(bào)告，提出反洗錢工作的落實(shí)應(yīng)經(jīng)歷由反洗錢法向反洗錢法治的演變，認(rèn)為反洗錢工作水平的提升，有賴于部門間合作與國際間合作；閩江學(xué)院的林安民副教授以《我國反洗錢預(yù)防法律體系反思》為題，認(rèn)為我國應(yīng)擴(kuò)大反洗錢上游犯罪的范圍，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的反洗錢預(yù)防工作，完善“客戶身份識(shí)別”制度。
在論壇的自由討論環(huán)節(jié)，與會(huì)者圍繞反洗錢犯罪的上游犯罪范圍、反洗錢監(jiān)管部門協(xié)作、客戶身份識(shí)別制度、工商銀行馬德里分行事件等話題進(jìn)行了深入交流，各位主講人還分別對(duì)出席者所提出的問題予以回應(yīng)。
最后，王新教授對(duì)論壇進(jìn)行總結(jié)發(fā)言。他在梳理國際社會(huì)反洗錢發(fā)展脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，認(rèn)為洗錢是全球通力合作打擊的行為，國際社會(huì)和許多國家進(jìn)行了日益豐富的反洗錢立法，形成懲治和預(yù)防洗錢的“雙劍合璧”機(jī)制；在實(shí)務(wù)部門，面對(duì)反洗錢法律規(guī)范的要求和法律責(zé)任的壓力，反洗錢已成為金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理中最重要的部分。在分析我國融入反洗錢的國際合作框架的背景下，他提出應(yīng)進(jìn)一步完善我國的反洗錢法律規(guī)范體系，而且要在司法過程中加強(qiáng)國際合作，解決好一系列司法難題。
在熱烈的氛圍中，為期一天的論壇圓滿地落下帷幕。（匡紅宇供稿）