2015年4月18日，由中國證券法學(xué)研究會主辦，清華大學(xué)法學(xué)院金融與法律研究中心、北京華宇股份有限公司承辦的“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會暨中國證券法學(xué)研究會2015年年會在清華大學(xué)隆重召開。中國金融服務(wù)法治網(wǎng)進行了網(wǎng)絡(luò)支持。中央電視臺、法治網(wǎng)、法制日報、人民法院報、證券日報等媒體進行了報道。
本次會議在全面推進依法治國的背景下召開。2014年10月23日中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第四次全體會議通過《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》，決定指出全面推進依法治國，總目標(biāo)是建設(shè)中國特色社會主義法治體系，建設(shè)社會主義法治國家，而證券法治體系建設(shè)是國家法治體系建設(shè)的重要組成部分。同時證券法修訂即將提交立法機關(guān)審議，會議緊扣主題，圍繞證券市場健康發(fā)展的現(xiàn)實需要以及未來發(fā)展趨勢，兩岸三地理論界與實務(wù)界的專家學(xué)者從不同角度與立場發(fā)表了精彩紛呈的演講。此外，互聯(lián)網(wǎng)金融的興起和發(fā)展，為傳統(tǒng)金融帶來新的機遇，也為法律監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。如何在資本市場的創(chuàng)新與法律監(jiān)管之間尋找平衡，也是學(xué)者重點研討的問題。與此同時，針對投資者保護與法治意識培養(yǎng)的問題，也展開了激烈的討論，與會者紛紛提出建設(shè)性意見和建議，可謂百家爭鳴。現(xiàn)場氣氛熱烈，座無虛席，呈現(xiàn)出濃厚的學(xué)術(shù)氛圍。
出席本次會議的領(lǐng)導(dǎo)和特邀嘉賓有：中國政法大學(xué)終身教授江平老師，最高人民法院副院長奚曉明，全國人大財經(jīng)委法案室主任龔繁榮，清華大學(xué)副校長楊斌，中國證券法學(xué)研究會會長、最高人民法院研究室副主任、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授，深圳證券交易所總經(jīng)理、中國證券法學(xué)研究會副會長宋麗萍女士，以及中國法學(xué)會研究部主任李仕春，最高人民法院民二庭庭長、中國證券法學(xué)研究會副會長張勇健，上海證券交易所副總經(jīng)理徐明，中國證券法學(xué)研究會副會長、北京大學(xué)法學(xué)院教授甘培忠，清華大學(xué)法學(xué)院教授、金融與法律研究中心主任、中國證券法學(xué)研究會副會長施天濤，前中國證監(jiān)會副主席、清華大學(xué)法學(xué)院高西慶教授，臺灣大學(xué)法律學(xué)院王文宇教授，清華大學(xué)法學(xué)院黨委書記黎宏，華宇軟件股份有限公司董事長兼總經(jīng)理邵學(xué)等。出席和參加本次會議的還有來自全國人大、最高人民法院、證券監(jiān)管部門、交易所、證券公司、上市公司、律師事務(wù)所、研究會的副會長、常務(wù)理事、理事以及各院校研究機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、專家學(xué)者以及京內(nèi)外各高校的同學(xué)們等，共400余人。
本次年會分為四個單元。上午舉行第一單元的開幕式及第二單元的主題演講，下午圍繞“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”的主題，設(shè)置了第三單元分論壇，圍繞“證券立法與執(zhí)法的現(xiàn)代化”、“投資者保護與法治意識培養(yǎng)”以及“資本市場創(chuàng)新與法治”三個主題共六場展開分組討論，最后進入第四單元閉幕式，進行會議總結(jié)及優(yōu)秀論文的頒獎儀式。
在開幕式上，最高人民法院奚曉明副院長針對近年來人民法院審理資本市場相關(guān)糾紛案件所反映出來的一些法律問題對未來提出三點設(shè)想，涉及法律制度設(shè)計宗旨、民事訴訟與行政執(zhí)法的關(guān)系以及司法解釋的制定。
最高人民法院副院長 奚曉明
深圳證券交易所總經(jīng)理、中國證券法學(xué)研究會副會長宋麗萍女士結(jié)合豐富的實踐經(jīng)驗，暢談資本市場法治的作用和面臨的特殊問題，包括資本市場對產(chǎn)權(quán)明晰和保護的獨特的作用、司法的介入與支持、法律法規(guī)的完善等。
深圳證券交易所總經(jīng)理、中國證券法學(xué)研究會副會長 宋麗萍
中國證券法學(xué)研究會會長、最高人民法院研究室副主任、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授對證券法學(xué)研究會取得的成績表示欣喜，為資本市場添磚加瓦是中國證券法學(xué)研究會義不容辭的責(zé)任，同時他提出證券法修改的幾點建議。
中國證券法學(xué)研究會會長、最高人民法院研究室副主任、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授 郭鋒
中國法學(xué)會研究部主任李仕春教授對中國證券法學(xué)研究會在參與立法、咨詢、法治實踐及開展法學(xué)理論研究取得令人振奮的成績表示贊揚，同時對研究會的工作提出了“四個緊”的要求：一是要緊緊圍繞國家經(jīng)濟建設(shè)和法治建設(shè)的兩個中心來組織開展研究；二是研究要緊貼人民緊貼實際；三是研究會的日常工作要緊密聯(lián)系和服務(wù)廣大的會員和理事；四是當(dāng)前抓緊推進研究會智庫建設(shè)。
中國法學(xué)會研究部主任、教授 李仕春
清華大學(xué)副校長楊斌代表清華大學(xué)對中國證券法學(xué)研究會2015年年會的召開表示最熱烈的祝賀。
清華大學(xué)副校長 楊斌
中國政法大學(xué)終身教授江平先生對市場自由的法治寄予了希望，他表示市場自由的法治應(yīng)該主要由市場自己來解決而不是政府的權(quán)力來解決，在市場秩序方面應(yīng)多采用民事的手段解決糾紛，給當(dāng)事人合理的救濟。
中國政法大學(xué)終身教授 江平先生
以上論壇開幕式由中國證券法學(xué)研究會副會長、金融與法律研究中心主任、清華大學(xué)法學(xué)院施天濤教授主持。
清華大學(xué)法學(xué)院教授、金融與法律研究中心主任、中國證券法學(xué)研究會副會長 施天濤
在論壇第二單元的主題演講階段，前中國證監(jiān)會副主席、清華大學(xué)法學(xué)院高西慶教授首先發(fā)表演講，他指出證券法是規(guī)范證券業(yè)的法律制度，保護中小投資者也是證券法的應(yīng)有之義，但事實上在執(zhí)行過程中，尤其在修改的過程中會暴露很多問題，好的想法并沒法得到落實，這種現(xiàn)狀值得好好反思。
清華大學(xué)法學(xué)院教授、前中國證監(jiān)會副主席 高西慶
全國人大財經(jīng)委法案室主任龔繁榮從證券立法的角度談了對于證券法修改的思路和考量。
全國人大財經(jīng)委法案室主任 龔繁榮
最高人民法院民二庭庭長、中國證券法學(xué)研究會副會長張勇健發(fā)表的主旨演講針對完善民事訴訟程序提出了三點意見，一是要解決立案難的問題；二是雖然目前還沒有發(fā)現(xiàn)濫訴的問題，但是這并不意味著我們沒有未雨綢繆的必要，證券法的修改對此應(yīng)有所考量；三是建議在證券侵權(quán)訴訟領(lǐng)域建立律師民事訴訟調(diào)查制度。
最高人民法院民二庭庭長、中國證券法學(xué)研究會副會長 張勇健
隨后，上海證券交易所副總經(jīng)理徐明發(fā)表了“建立中小投資者需求為導(dǎo)向的法治體系——以信息披露有效性為視角”的主旨演講，從為什么要建立中小投資者需求為導(dǎo)向的法治體系、中小投資者的需求是什么以及怎樣建立以中小投資人需求為導(dǎo)向的法治體系三個方面來解釋與闡述。
上海證券交易所副總經(jīng)理 徐明
臺灣大學(xué)法律學(xué)院王文宇教授將自己的最新研究成果與參會者分享，介紹了臺灣的投資者保護中心，并希望有更多的相互學(xué)習(xí)的機會。
臺灣大學(xué)法律學(xué)院教授 王文宇
最后一位主題演講人是中國證券法學(xué)研究會副會長、北京大學(xué)法學(xué)院蔣大興教授。他以幽默風(fēng)趣的論調(diào)將現(xiàn)場氣氛推向高潮，他表示證券監(jiān)管需要參考法院的邏輯，建立證券法庭、證券法院或者商事法院。如果現(xiàn)有法庭還像過去一樣沉默，證券市場的投資者不可能建立起足夠信心，不可能會迎來一個更有效率、更透明、更安全的市場。
北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 蔣大興
以上第二階段的主題演講由中國證券法學(xué)研究會副會長北京大學(xué)法學(xué)院甘培忠教授主持。
北京大學(xué)法學(xué)院教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 甘培忠
下午兩點鐘，大會進入了更為熱烈的分論壇小組討論環(huán)節(jié)，本單元共分為三個小組，每組上下兩個半場共六場討論。在第一組“證券立法與執(zhí)法的現(xiàn)代化”主題演講及討論中，上半場由西北政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院院長強力教授和中國法學(xué)雜志社副總編輯王莉萍女士主持。廈門大學(xué)法學(xué)院肖偉教授，清華大學(xué)法學(xué)院湯欣教授，中國社科院法學(xué)所商法研究室主任、研究員陳潔，上海對外貿(mào)易大學(xué)法學(xué)院李文莉副教授，華東政法大學(xué)鄭彧副教授以及四川省社會科學(xué)院法學(xué)所研究員、副所長藍冰圍繞證券發(fā)行注冊制改革、證券立法、證券法律責(zé)任、內(nèi)幕交易規(guī)制等幾個問題發(fā)表了演講。北京大學(xué)法學(xué)院彭冰教授、深圳證券交易所法律合規(guī)部總監(jiān)付彥針對演講做了精彩評議。
強力（左上）、彭冰（左下）、湯欣（右）
陳潔（左上）、藍冰（左下）、李文莉（右）
王莉萍和肖偉（左上）、付彥（左下）、鄭彧（右）
下半場由西南政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院院長盛學(xué)軍教授、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司副總經(jīng)理劉肅毅共同主持，中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院李東方教授、海南大學(xué)法學(xué)院劉云亮教授、金杜律師事務(wù)所合伙人張保生、北京師范大學(xué)法學(xué)院袁達松教授、南京師范大學(xué)法學(xué)院曾洋副教授、華東政法大學(xué)肖宇講師就證券行政執(zhí)法、證券和解制度、證券監(jiān)管理念等方面展開論述。中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師杜晶博士分別對相關(guān)議題進行評議。
肖宇與杜晶（左上）、張保生（左下）、曾洋（右）
盛學(xué)軍（左上）、袁達松（左下）、李東方（右）
劉云亮（左）、劉肅毅（右）
第二組圍繞“投資者保護與法治意識培養(yǎng)”的主題展開熱烈的討論與思辨。上半場由江西財經(jīng)大學(xué)副校長、法學(xué)院鄧輝教授和北京市經(jīng)濟法學(xué)副會長劉蘭芳主持。中國人民大學(xué)法學(xué)院劉俊海教授、上海證券交易所法律部負責(zé)人項劍、原中信證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)吳建偉、四川大學(xué)法學(xué)院王建平教授、華東政法大學(xué)冷靜教授以及香港中文大學(xué)黃輝教授發(fā)表演講，演講涉及上市公司收購、證券民事賠償、集團訴訟中的投資者保護問題，同時對于亞投行模式下的證券立法也有新的思考與啟發(fā)，呼吁全面建設(shè)投資者友好型社會。上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師樊健博士進行了評議。
劉蘭芳與鄧輝（左上）、項劍（左下）、劉俊海（右）
王建平（左上）、黃輝（左下）、吳建偉（右）
冷靜（左）、樊健（右）
下半場由清華大學(xué)法學(xué)院朱慈蘊教授和金杜律師事務(wù)所高級顧問雷繼平主持。中國政法大學(xué)民商經(jīng)濟法學(xué)院管曉峰教授、上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院宋曉燕教授、西南政法大學(xué)曹興權(quán)教授、中央財經(jīng)大學(xué)董新義副教授以及甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院張菊霞副教授發(fā)表演講，側(cè)重討論投資者教育、金融教育的法治保障等問題。最高人民法院民二庭法官周倫軍、西北政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院鳳建軍副教授進行評議。
董新義（左上）、管曉峰（左下）、鳳建軍（右）
曹興權(quán)（左上）、周倫軍（左下）、 張菊霞（右）
第三組“資本市場創(chuàng)新與法治”的主題演講及討論亦分為上下兩場。上半場由浙江大學(xué)法學(xué)院教授李有星、民生證券股份有限公司副總裁楊衛(wèi)東主持。海南政法職業(yè)學(xué)院副院長朱綿茂、金杜律師事務(wù)所合伙人陳勝、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院邢會強教授、北京大學(xué)法學(xué)院副院長郭靂教授及西南政法大學(xué)講師趙吟博士圍繞互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管、影子銀行監(jiān)管、商業(yè)銀行參與私募股權(quán)投資、公司型私募的委托代理等方面展開論述，涉及最前沿的學(xué)術(shù)動態(tài)與中外研究成果，引起與會者的熱烈討論，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司法規(guī)事務(wù)部總監(jiān)牛文婕、清華大學(xué)法學(xué)院助理教授高絲敏做出了精彩的評議與回應(yīng)。
牛文婕（左上）、李有星（左下）、陳勝（右）
邢會強（左上）、劉燕（左下）、郭靂（右）
朱綿茂（左上）、 傅瑜（左下）、楊衛(wèi)東（右）
下半場由中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院常務(wù)副院長吳韜副教授和西北政法大學(xué)證券法研究中心主任傅瑜教授主持。我國債券市場統(tǒng)一問題、地方商品交易所合法問題、民間金融機構(gòu)監(jiān)管問題引起學(xué)者的關(guān)注，同時對金融衍生品交易、期貨法修改、私募基金質(zhì)押、理性投資者界定等問題也進行了深入討論。中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曾筱清教授、遼寧大學(xué)法學(xué)院院長楊松教授、武漢大學(xué)法學(xué)院副院長馮果教授、北京大學(xué)法學(xué)院劉燕教授、遼寧大學(xué)法學(xué)院閆海教授、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院繆因知副教授以及清華大學(xué)法學(xué)院碩士研究生劉東輝發(fā)表了主題演講。由最高法院二級高級法官、理論辦副主任、應(yīng)用法學(xué)研究所副所長曹守曄和華中師范大學(xué)政法學(xué)院教授彭真明進行評議。
楊松（左上）、彭真明（左下）、曹守曄（右）
高絲敏（左上）、繆因知（左下）、趙吟（右上）、劉東輝（右下）
論壇閉幕式由中國證券法學(xué)研究會副會長、四川社科院周友蘇教授主持，他代表主辦方及承辦方對與會參加研討的領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)者和代表表示衷心感謝。中國證券法學(xué)研究會副會長、中國人民大學(xué)法學(xué)院董安生教授和中國證券法學(xué)研究會副會長、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曾筱清教授對優(yōu)秀論文評選過程進行說明，宣布獲獎優(yōu)秀論文名單：一等獎一篇，二等獎三篇，三等獎五篇，并舉行頒獎儀式。中國證券法學(xué)研究會副會長、武漢大學(xué)法學(xué)院副院長馮果教授和中國證券法學(xué)研究會副會長、華東政法大學(xué)國際金融法學(xué)院院長、中國證券法學(xué)研究會副會長羅培新教授對本次會議進行總結(jié)。馮果教授在祝賀本次年會成功舉辦的同時，對后輩寄予更高的期望，希望開拓眼界廣涉獵；羅培新教授做了“一點感受、一點共識、一條主線和一個方法論”的精彩發(fā)言。最后，中國證券法學(xué)研究會會長、最高人民法院研究室副主任、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院郭鋒教授致閉幕詞。至此，“國家治理現(xiàn)代化背景下的證券法治體系建設(shè)”理論研討會暨中國證券法學(xué)研究會2015年年會在經(jīng)久不息的熱烈掌聲中圓滿結(jié)束，此次會議必將對我國證券立法進程產(chǎn)生重要影響！
四川社科院教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 周友蘇
中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 董安生
中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 曾筱清
武漢大學(xué)法學(xué)院副院長、教授、中國證券法學(xué)研究會副會長 馮果
華東政法大學(xué)國際金融法學(xué)院院長、中國證券法學(xué)研究會副會長 羅培新教授
中國證券法學(xué)研究會會長、最高人民法院研究室副主任、中央財經(jīng)大學(xué)教授 郭鋒
（承擔(dān)本次會務(wù)工作的人員有：中國證券法學(xué)研究會副會長、金融與法律研究中心主任、清華大學(xué)法學(xué)院施天濤教授，中國證券法學(xué)研究會副秘書長、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會強，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院講師杜晶博士和楊威老師，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院曹敏、張培、朱玲、楊菁菁、楊康、閆若冰、孫雨婷、李雪梅、劉開委、馬錦春、柴瑞澤、陳澤邦、陳昱霏、劉明、李伏夏、張量等碩士生；清華大學(xué)法學(xué)院張燕老師、劉潔瑩老師，潘建華老師、高絲敏助理教授，以及劉東輝、張夢娜、王佳匯、程若曦、閆麗如、王健安、王涵、徐少輝、孫彤、喬宇、魯鵬、傅禹銘、叢琳、劉海云、趙卜萱、王亞茜等博士生或碩士生。）
（文/朱玲 閆若冰）