（2011（第二屆）上市公司風險管理高峰論壇合影）
（2011（第二屆）上市公司風險管理高峰論壇開幕式）
為探討轉型時期中國上市公司風險管理問題，改進企業價值管理體系，7月9日，由北京大學中國企業法律風險管理研究中心和華夏時報主辦，中國法學會證券法學研究會、北京大學企業與公司法研究中心、北京智維律師事務所、中央電視臺財經頻道、北京市律師協會法律風險管理專業委員會聯合主辦的“2011（第二屆） 中國上市公司風險管理高峰論壇”在北京大學博雅國際會議中心隆重舉行。
最高人民法院民二庭庭長宋曉明，北京大學常務副校長、中國法學會經濟法學研究會會長吳志攀，中國法學會商法學研究會會長、清華大學法學院教授王保樹，中國法學會證券法學研究會會長、中央財經大學法學院院長郭鋒，華夏時報總編輯水皮，中國法學會經濟法學研究會副會長、北京大學法學院院長張守文出席本次論壇并致辭。來自理論界和實務界的近200代表參與了會議。
論壇開幕由中國法學會證券法學研究會副會長、北京大學企業與公司法研究中心主任甘培忠教授主持。他指出，上市公司是中國經濟中最具活力、最受社會各界關注的企業群體，上市公司運營往往都在風險之中，不僅因為現代社會是風險社會，而且企業與生俱來都與風險為伴，關注和防范風險是企業經營中重要的考量因素。上市公司管理團隊要像關注市場和客戶群體、資金流動、經濟周期、政府政策導向那樣關注風險管理，構建健全風險應對系統。
最高人民法院副院長奚曉明委托宋曉明庭長代為致辭。在致辭中高度肯定了本次論壇的意義，指出在國家經濟結構戰略調整的背景下，上市公司轉型時期的風險管理已成為時代主題，總結中國上市公司風險管理的成敗得失，對加強上市公司的法律風險管理具有積極意義。在回顧了十年來上市公司風險管理制度與司法實踐方面的工作，尤其是人民法院在對風險管理課題的工作后，他希望本次論壇能夠在公司制度建設領域，在借鑒他國制度過程中契合自身實際，整合多學科成果，為塑造具有中國特色的公司法律制度做出貢獻。
（最高人民法院民二庭宋曉明庭長出席會議并代奚曉明副院長致辭）
中國法學會證券法學研究會會長、中央財經大學法學院院長郭鋒教授在致辭中指出，我國資本市場基本上還是新生市場，包括中小板、創業板等多層次的市場都處于一個不斷完善、不斷改進過程之中，資本市場蘊含的法律風險非常大。希望能借助本次論壇，通過眾多上市公司、專家學者、法官和監管部門的努力，推進上市公司風險防范和化解，將中國證券市場建設成強勢市場或者半強勢市場，這是與會者共同的責任和歷史使命。
北京大學常務副校長、中國法學會經濟法學會會長吳志攀教授在致辭中指出，我國正處于經濟轉型期，經濟改革不斷向前邁進，政治體制改革也蓄勢待發，客觀上會給市場增加很多不確定性風險，這是企業家們不得不面對的現實。希望轉型期的法治建設能有助于減少企業家們面對的不確定性風險。吳校長高度肯定了本次論壇的意義，指出高校作為立場相對中立的機構以及所具有的豐富的人力資源優勢，在風險管理領域能為社會做出更為客觀、科學的工作和貢獻，本次論壇就是很好的努力，并希望和支持本次論壇能夠持續舉辦。
華夏時報總編水皮先生在致辭中認為，上市公司的風險無處不在，并不僅限于公司內部治理問題，還來自于外部市場，前不久的阿里巴巴事件就是很好的例證。國際社會的安全問題，也隨著國際化的加強日益演變成上市公司的新風險。華爾街的做空中國狂潮、創業板泡沫、國際板推出都會給上市公司帶來新挑戰。華夏時報作為致力于資本市場的新主流財經媒體，希望通過攜手北大法學院，每年舉辦這樣的固定論壇，推動資本市場的健康發展。
（華夏時報總編水皮先生致辭）
北京大學法學院院長張守文教授在致辭中指出，企業面臨的絕大多數風險都可歸結為法律風險。當前社會是一個高風險社會，上市公司由于其特殊地位，面臨的風險會更加突出。政府的宏觀調控行為給上市公司帶來的風險以及社會分配結構失衡帶來的問題都非常值得研究。在信息偏在普遍存在的情況下，企業應當把握相關的政策和法律信息，更好地和國家的法律政策、國家的經濟安全、社會安全保持一致，才能更好地保障企業的良性運行和有效發展。
本次論壇共分為主題報告和主題對話兩個環節展開。主題報告環節由中國法學會商法學研究會副會長、中國社會科學院法學所副所長陳甦教授，中國證券法學研究會副會長、清華大學法學院副院長施天濤教授和最高人民法院周倫軍法官主持。中國法學會商法學研究會會長、清華大學法學院王保樹教授，國防大學戰略教研部戰略研究所副所長孟祥青教授，中國法學會證券法學研究會會長、中央財經大學法學院院長郭鋒教授，中國工商銀行總行法律事務部總經理、中國法學會銀行法研究會副會長張煒，中國法學會商法學研究會副會長、中國政法大學民商經濟法學院副院長趙旭東教授，清華大學法學院湯欣副教授，中央財經大學賀強教授和北京大學法學院劉燕教授分別就“法治建設與中國上市公司管理觀念變革”、“大國博弈與中國企業國際風險環境展望”、“轉型經濟下企業風險管理的功能與價值”、“資本市場監管與上市公司風險管理戰略”、“價值與風險：優秀企業的永恒命題”等五個主題進行了發言。
在“法治建設與中國上市公司管理觀念變革”單元，王保樹教授作了題為“上市公司應從管理走向善治”的報告。他認為，資本市場的發展為社會主義市場經濟體制的改革完善提供了重要的、不可或缺的基礎性制度安排，近來法治建設在資本市場發展歷程中發揮著日益重大的作用，成為支持資本市場的堅強支柱，但我國法治建設和管理的核心也面臨著巨大發展空間和挑戰，上市公司要從管理走向善治：一要提升治理與管理的有效性；二要提升治理與管理的透明性；三要實行責任制。歸納起來就是要實行法治，包括公民的安全保障、人們有權監督司法獨立、平等守法等原則。這幾點是善治的本質要求，如果能真正做到，就能在管理中實現公共利益最大化。對上市公司的管理還應從行政管理走向職能管理，應從過多運用行政手段走向充分發揮公司自治能力，只有寄望于法治，寄望于治理革新，寄望于風險防范和克服，才能提高中國上市公司的競爭力。
在“大國博弈與中國企業國際風險環境展望”單元，孟祥青教授做了主題演講。他認為在當今世界，風險是一種常態、一種機遇，也是一種博弈。無論企業、國家還是個人在實現自己利益時，應對風險的過程都是一種博弈過程，要有強烈的博弈意識。對我國企業所面臨的國際風險，首先應以一種常態化心理對待；其次，由于我國處于特殊的和平崛起發展階段，加大了企業走出去的風險，企業要有大的戰略籌劃。
（國防大學戰略教研部戰略研究所副所長孟祥青教授演講）
中國工商銀行總行法律事務部總經理、中國法學會銀行法研究會副會長張煒在主題發言中介紹了中國工商銀行在風險管理方面所進行的制度探索與努力；中國法學會證券法學研究會會長、中央財經大學法學院院長郭鋒教授從資本市場完善的角度對上市公司風險管理中所面臨的問題進行了深刻分析；中國法學會商法學研究會副會長趙旭東教授，清華大學法學院湯欣副教授，中央財經大學賀強教授、北京大學法學院劉燕教授也分別就“資本市場監管與上市公司風險管理戰略”、“價值與風險：優秀企業的永恒命題”兩大主題發表了精彩演講。
（清華大學法學院湯欣副教授演講）
（中央財經大學賀強教授演講）
（北京大學法學院劉燕教授演講）
為強化交流，本屆論壇還特別設置了主題對話環節，邀請有關嘉賓分別就“并購與重組：企業擴張戰略中的迷局方程”、“公司治理：企業現代化進程中的威脅與挑戰”、“PE熱潮：價值創造中的風險與控制”、“品牌管理：中國企業贏得世界尊重之根本”四個主題進行對話。
“并購與重組：企業擴張戰略中的迷局方程”主題對話，由最高人民法院民四庭劉貴祥庭長、中國法學會商法學研究會副會長、清華大學學院朱慈蘊教授主持，中國法學會商法學研究會副會長、中國人民大學法學院葉林教授，青島海爾副總明國珍、中信證券股份有限公司法務部總監方哲、北京大學法學院彭冰教授、鄧峰副教授應邀參與對話。
（主題對話：“并購與重組：企業擴張戰略中的迷局方程”）
“公司治理：企業現代化進程中的威脅與挑戰”主題對話，由國家工商總局外資局副局長徐曉東和中國人民大學法學院教授、商法研究所所長劉俊海教授主持，著名企業管理學家俞飛教授、中聯重科副總裁兼總法律顧問孫昌軍、北京大學法學院樓建波教授應邀參與對話。
（主題對話：“公司治理：企業現代化進程中的威脅與挑戰”）
“PE熱潮：價值創造中的風險與控制”主題對話，由中國法學會證券法學研究會副會長、中國人民大學法學院董安生教授和中國政法大學民商經濟法學院管曉峰教授主持，上海證券交易所法務部副總監盧文道、山西證券副總裁孟有軍、中國建銀投資證券有限公司保薦代表人孔玉飛、北京大學法學院洪艷蓉副教授應邀參與對話。
（主題對話：“PE熱潮：價值創造中的風險與控制”）
“品牌管理：中國企業贏得世界尊重之根本”主題對話，由中國法學會財稅法學研究會會長、北京大學法學院劉劍文教授和中華商標協會副秘書長劉燁主持，北京大學光華管理學院江明華教授、國家工商總局中國工商學會副秘書長王磊、北京市律協法律風險管理專業委員會陳曉峰主任應邀參與對話。
（主題對話：“品牌管理：中國企業贏得世界尊重之根本”）
論壇最后由主辦方代表華夏時報社副總編輯邵劍彪與北京大學中國企業法律風險管理研究中心主任、北京大學法學院蔣大興研究員致閉幕詞。邵劍彪發布了《華夏時報》即將公開發布上市公司輿情指數的有關信息；蔣大興指出，舉辦高峰論壇的目的并不在于得到某些結論，而在于傳輸“風險-財富”的觀念。希望通過論壇的舉辦能使得更多的企業和企業家理解風險管理，實踐風險管理。
（華夏時報社副總編輯邵劍彪先生致論壇閉幕詞）
7月9日晚，在博雅國際會議中心還舉行了第二屆上市公司風險管理“金盾獎”頒獎儀式。本屆金盾獎共設置了“2011中國上市公司最佳法律風險管理實踐獎”、“2011中國上市公司最佳信息披露獎”、“2011中國上市公司最佳品牌風險管理獎”、“2011中國上市公司最佳投資者關系獎”等四個獎項。
（2011（第二屆）中國上市公司風險管理金盾獎頒獎儀式一瞥）
上市公司風險管理高峰論壇和金盾獎評選旨在強化中國上市公司的風險管理意識，提升上市公司風險管理能力，并推動企業風險管理的跨域研究，每年一屆的論壇在學術界和企業實務界產生了日益重大的影響。
（北京大學中國企業法律風險管理研究中心任啟明、邢梅供稿）