據(jù)武漢大學(xué)法學(xué)院消息，2021年5月26日晚，“偉博法律大講堂”第二十六講在法學(xué)院120學(xué)術(shù)報告廳舉行，北京大學(xué)法學(xué)院陳瑞華教授應(yīng)邀主講，武漢大學(xué)法學(xué)院院長馮果教授出席講座，武漢大學(xué)法學(xué)院陳嵐教授、占善剛教授出席并與談。講座由秦前紅教授主持，講座吸引了校內(nèi)外聽眾到場聆聽，現(xiàn)場座無虛席。
講座伊始，秦前紅教授介紹了陳瑞華教授的主要研究領(lǐng)域和重要成果，對陳瑞華教授蒞臨珞珈山講學(xué)表示熱烈的歡迎與衷心的感謝。
陳瑞華教授以“企業(yè)合規(guī)與公司治理”為題展開講座。他首先以2016年“西門子案件”、2018年“中興案件”為引子，對企業(yè)合規(guī)這一前沿話題的背景進(jìn)行了介紹，并指出了企業(yè)合規(guī)的廣闊前景與人才稀缺的現(xiàn)狀。隨后依次對企業(yè)合規(guī)制度的主要功能、基本概念、基本要素、激勵機(jī)制等內(nèi)容作了全面講解。
陳瑞華教授指出，企業(yè)合規(guī)管理機(jī)制具有三大功能，即切割責(zé)任、防范風(fēng)險和保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。他對“企業(yè)合規(guī)”概念作出詳細(xì)闡釋，認(rèn)為“企業(yè)合規(guī)”不僅是指文義層面上的企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，還需要深入合規(guī)風(fēng)險層面對“企業(yè)合規(guī)”進(jìn)行精準(zhǔn)定義，因而“企業(yè)合規(guī)”應(yīng)當(dāng)是指企業(yè)為有效防范、識別、應(yīng)對可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險所建立的一套公司治理體系。
陳瑞華教授認(rèn)為，公司治理面臨著戰(zhàn)略風(fēng)險、投資風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等風(fēng)險，據(jù)此，一個有效的合規(guī)計(jì)劃應(yīng)該包括四個基本要素：一是合規(guī)章程，企業(yè)應(yīng)在總章程或?qū)ｉT制定的公司合規(guī)章程中體現(xiàn)合規(guī)的基本理念和要求，將合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)結(jié)構(gòu)等寫入具有最高效力的文件中。二是合規(guī)政策，通過合規(guī)管理指引和員工手冊的形式，針對不同的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)與合規(guī)風(fēng)險領(lǐng)域建立不同的行為準(zhǔn)則。三是合規(guī)組織體系，該體系應(yīng)遵循獨(dú)立、專業(yè)、權(quán)威、溝通順暢等基本原則建立，符合條件的企業(yè)還應(yīng)建立“一票否決”制度。四是合規(guī)程序，主要包括防范程序、識別程序和應(yīng)對程序。
陳瑞華教授認(rèn)為，企業(yè)合規(guī)作為公司治理的形式，必須借助于外部激勵機(jī)制以發(fā)揮企業(yè)合規(guī)的作用，從而激活公司治理方式，具體而言包括行政監(jiān)督激勵機(jī)制、刑罰激勵機(jī)制和國際監(jiān)管機(jī)制。
陳嵐教授、占善剛教授分別進(jìn)行了與談，他們對陳瑞華教授的蒞臨再次表示衷心的感謝，并對此次講座主題發(fā)表了自己的感想。
現(xiàn)場聽眾就如何引導(dǎo)中小微企業(yè)進(jìn)行合規(guī)建設(shè)等問題向陳瑞華教授提問。陳瑞華教授對聽眾的提問進(jìn)行了耐心且細(xì)致地解答。講座在全體聽眾的掌聲中落下帷幕。