2024年12月29日，“《反洗錢法》修訂背景下洗錢治理”高端論壇在北京大學(xué)法學(xué)院凱原樓成功舉行。本次論壇由北京大學(xué)法學(xué)院與中國行為法學(xué)會金融法律行為研究專業(yè)委員會主辦，來自監(jiān)管、執(zhí)法、司法、高校與行業(yè)機(jī)構(gòu)的50余位專家參加了本次會議。
論壇開幕式由北京大學(xué)法學(xué)院王新教授致辭。他對出席本次論壇的嘉賓表示歡迎和感謝，并表示，《反洗錢法》的修訂通過，是我國反洗錢事業(yè)中的里程碑事件。在新《反洗錢法》即將正式實(shí)施之際，準(zhǔn)確把握新法的核心精神，深入研討重點(diǎn)條款的適用規(guī)則具有重大現(xiàn)實(shí)意義。他期待本次論壇能夠?yàn)榉聪村X執(zhí)法司法提供有益理論借鑒，預(yù)祝本次論壇取得圓滿成功。
隨后，中國人民銀行北京市分行反洗錢處處長劉麗洪以“新《反洗錢法》對各方的挑戰(zhàn)”為主題進(jìn)行主旨發(fā)言。他指出，新《反洗錢法》立足我國現(xiàn)實(shí)情況，積極對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，具有強(qiáng)烈的問題導(dǎo)向。作為貫穿于新《反洗錢法》的主線，以“風(fēng)險(xiǎn)為本”的監(jiān)管理念對各方主體，尤其是監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)與反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)提出了更高的要求。反洗錢工作具有強(qiáng)烈的“監(jiān)管推動”屬性，聚焦監(jiān)管資源，轉(zhuǎn)換監(jiān)管思路，做實(shí)做牢洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制成為執(zhí)行落實(shí)新《反洗錢法》的關(guān)鍵抓手。
開幕式結(jié)束后，論壇進(jìn)入研討環(huán)節(jié)。第一單元的研討主題為“新法背景下反洗錢執(zhí)法與司法的前瞻應(yīng)對”，中國人民大學(xué)法學(xué)院博士后研究人員馬文博博士擔(dān)任主持人。
在發(fā)言環(huán)節(jié)，海關(guān)總署緝私局國際執(zhí)法合作處處長王蓓菁結(jié)合實(shí)際辦案經(jīng)歷，總結(jié)梳理了涉走私洗錢犯罪的常見類型，系統(tǒng)介紹了打擊查處洗錢犯罪的經(jīng)驗(yàn)做法；海關(guān)總署緝私局國際執(zhí)法合作處二級調(diào)研員雷雨田認(rèn)為，加強(qiáng)跨境合作、跨部門執(zhí)法合作在打擊涉走私洗錢犯罪方面具有重要意義；北京市東城區(qū)人民檢察院黨組副書記、副檢察長趙文勝結(jié)合檢察工作的特點(diǎn)，認(rèn)為檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)更新辦案理念與方式，準(zhǔn)確把握執(zhí)法司法尺度，充分履行在反洗錢工作中的法律職責(zé)，通過強(qiáng)化協(xié)作配合機(jī)制的方式凝聚反洗錢合力；北京市東城區(qū)人民檢察院第二檢察部邱波檢察官結(jié)合實(shí)踐中的具體案例，深入闡釋了對新《反洗錢法》中“上游犯罪的范圍”“特定非金融機(jī)構(gòu)”與“受益所有人信息管理制度”等規(guī)定的理解。
在評述環(huán)節(jié)，國際野生物貿(mào)易研究組織（英國）北京代表處主任徐玲充分肯定了本單元的發(fā)言，指出在涉野生動植物犯罪的洗錢問題上，存在大量實(shí)踐問題亟需深入研究；中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院時(shí)方副教授認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)關(guān)注新《反洗錢法》與《刑法》在“洗錢”這一概念上的差異，重視對第六十二條行刑銜接條款的研究與適用。
第二單元的研討主題為“新法背景下反洗錢信息協(xié)作的問題與思考”，中國農(nóng)業(yè)銀行總行反洗錢中心副總經(jīng)理鄧偉擔(dān)任主持人。
在發(fā)言環(huán)節(jié)，中國郵政儲蓄銀行總行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理沈可生指出，商業(yè)銀行未來應(yīng)立足于客戶盡職調(diào)查、交易標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)測與特殊預(yù)防措施等角度，探索建立新法下的信息協(xié)作機(jī)制；北京銀豐新融科技開發(fā)有限公司副總裁梁凱鵬從新法中的“反饋”制度入手，指出新信息協(xié)作機(jī)制強(qiáng)調(diào)不同主體間的雙向互動，更為關(guān)注信息共享的質(zhì)量與實(shí)際應(yīng)用效果；方達(dá)律師事務(wù)所合伙人任志毅結(jié)合自身的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為在新法背景下涉洗錢辯護(hù)業(yè)務(wù)仍存在廣闊的討論空間。
在評述環(huán)節(jié)，北京理工大學(xué)法學(xué)院助理教授楊楠提出，應(yīng)當(dāng)探索兼顧社會風(fēng)險(xiǎn)控制與個(gè)人信息保護(hù)的平衡之道，堅(jiān)持信息收集的最小化原則；中信證券合規(guī)部合規(guī)監(jiān)測分析中心負(fù)責(zé)人王欣結(jié)合證券公司在開展業(yè)務(wù)中存在的實(shí)踐難題，指出開展數(shù)據(jù)碰撞分析的成本不容忽視，落實(shí)新法中的信息協(xié)作機(jī)制需要各方主體的協(xié)作努力。
專題研討結(jié)束后，論壇進(jìn)入自由研討環(huán)節(jié)，發(fā)言嘉賓與現(xiàn)場嘉賓進(jìn)行了熱烈而充分的討論。
閉幕式由中國行為法學(xué)會金融法律行為研究專業(yè)委員會副會長、九三學(xué)社中央法律委員會副主任田圣斌擔(dān)任主持人，王新教授作閉幕總結(jié)。
王新教授再次向所有出席本次論壇的嘉賓表示了真摯的感謝。他表示，新《反洗錢法》在立足我國國情的基礎(chǔ)上對標(biāo)國際標(biāo)準(zhǔn)，對反洗錢過程中的各方主體的權(quán)責(zé)進(jìn)行了合理分配，充分凝聚了立法者的實(shí)踐智慧。從反洗錢執(zhí)法司法中的理論痛點(diǎn)到反洗錢信息協(xié)作中的疑難問題，本次論壇皆進(jìn)行了充分的討論，深化了對新《反洗錢法》的理解，期待與會嘉賓繼續(xù)為我國反洗錢事業(yè)的建設(shè)貢獻(xiàn)智慧力量。