劉俊海 中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院 教授
內(nèi)容提要: 12月17日晚，在中國(guó)人民大學(xué)明德法學(xué)樓601報(bào)告廳舉行了主題為“打破公司僵局的法律對(duì)策”的民商法前沿論壇講座。主講人是中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士生導(dǎo)師劉俊海教授。清華大學(xué)博士生導(dǎo)師王保樹教授、北京大學(xué)博士生導(dǎo)師甘培忠教授、中國(guó)政法大學(xué)博士生導(dǎo)師趙旭東教授、中國(guó)人民大學(xué)博士生導(dǎo)師葉林教授、北京大學(xué)博士生導(dǎo)師蔣大興教授、洪范廣住律師事務(wù)所高級(jí)合伙人郝志剛律師、大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人錢衛(wèi)清律師到場(chǎng)評(píng)議。講座由山東師范大學(xué)政法學(xué)院副教授、我院博士研究生吳春岐主持。劉教授從如下七個(gè)方面剖析了公司僵局的相關(guān)問(wèn)題及其法律對(duì)策：什么是公司僵局、對(duì)公司僵局的司法態(tài)度、關(guān)于原告股東資格、關(guān)于公司的訴訟地位、上市公司的股東可否行使解散公司的訴權(quán)、關(guān)于調(diào)解、關(guān)于判決的效力。其中，劉教授重點(diǎn)講解了“什么是公司僵局”這一問(wèn)題。公司僵局是指，公司的經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益遭受重大損失，且無(wú)法通過(guò)其他途徑化解的公司狀態(tài)。認(rèn)定公司僵局的要把握三個(gè)要件，一是公司的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難。公司治理的嚴(yán)重困難一般有三種表現(xiàn)形態(tài)：股東會(huì)失靈、董事會(huì)失靈、管理層失靈；僵局的形成原因很復(fù)雜，主要有：不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、不合理的議事方式和表決程序、董事或股東的失蹤、股東和高官的道德風(fēng)險(xiǎn)等。二是繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益遭受重大損失。重大損失需要法官做出自由裁量，但在以人為本的科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，該裁量權(quán)必須慎用。三是通過(guò)其他途徑不能解決。司法實(shí)踐中，“通過(guò)其他途徑不能解決”究竟是作為法院立案的一個(gè)前置程序、還是作為法官裁判案件的考量因素，有待進(jìn)一步探討。至于對(duì)于公司僵局的司法態(tài)度，劉教授認(rèn)為應(yīng)當(dāng)大膽受理、審慎裁判；關(guān)于原告股東資格，公司法將其界定為擁有表決權(quán)10%以上的股東，不管是有限公司還是股份公司；關(guān)于公司的訴訟地位，劉教授的觀點(diǎn)是應(yīng)當(dāng)把公司列為被告，其他股東列為第三人，但是其他股東也可以成為共同原告；關(guān)于上市公司的股東可否行使解散公司的訴權(quán)的問(wèn)題，是理論層面上的，實(shí)踐中幾乎沒(méi)有發(fā)生；司法解釋很注重調(diào)解，其好處有三：心理調(diào)試、契約自由復(fù)活、便于執(zhí)行；解散公司的判決對(duì)于未參加訴訟的全體股東都有法律約束力。之后，評(píng)議人對(duì)講座進(jìn)行了精彩的評(píng)議和討論，劉教授還與現(xiàn)場(chǎng)同學(xué)積極互動(dòng)。講座在同學(xué)們的熱烈掌聲中結(jié)束。（文/石曉倩）
主 講 人：劉俊海
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師
嘉 賓：王保樹
清華大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師
甘培忠
北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師
趙旭東
中國(guó)政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師
葉林
中國(guó)人民大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師
蔣大興
北京大學(xué)法學(xué)院研究員、博士生導(dǎo)師
郝志剛
洪范廣住律師事務(wù)所高級(jí)合伙人
錢衛(wèi)清
大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人
主 持 人：吳春岐
山東師范大學(xué)政法學(xué)院副教授
中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院博士研究生
時(shí) 間：12月17日（周三）18：30-21：30
地 點(diǎn)：中國(guó)人民大學(xué)明德法學(xué)樓601徐建國(guó)際報(bào)告廳
吳春歧：尊敬的各位老師、各位同學(xué)，晚上好。今天我們非常榮幸地邀請(qǐng)到幾位老師和我們一起探討一個(gè)主題。首先我介紹一下今天到會(huì)的嘉賓：北京大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師甘培忠老師；我們非常熟悉的、尊敬的、親愛(ài)的董安生老師，董老師是今天聽(tīng)到我們會(huì)議的消息后，從市里冒著堵車的風(fēng)險(xiǎn)趕回來(lái)的，只吃了一點(diǎn)飯，但是我們能聽(tīng)到董老師的發(fā)言，老師的辛苦也就沒(méi)有白費(fèi)了；北京大學(xué)博士生導(dǎo)師蔣大興老師；我們非常熟悉的、盛名遠(yuǎn)播的劉俊海老師；另外還有兩位實(shí)務(wù)界的資深律師，一位是郝志剛律師，是洪泛廣住律師事務(wù)所的高級(jí)合伙人，在學(xué)術(shù)和實(shí)務(wù)上都有非常高的造詣；另一位是我們非常熟悉的、給我們非常多教誨的錢衛(wèi)清老師--大成律師事務(wù)所高級(jí)合伙人。我們還非常高興地邀請(qǐng)到人大法學(xué)院的兩位中青年學(xué)者--姚海放老師、楊東老師，楊老師今天晚上有本科生的課，之后會(huì)趕過(guò)來(lái)。我是三年級(jí)的博士生吳春歧，希望多多指教。
今天我們研討的題目是打破公司僵局的法律對(duì)策。首先由劉老師進(jìn)行主題演講，大約有二十分鐘到半小時(shí)的時(shí)間，按照劉老師的說(shuō)法是拋磚引玉，按照我的說(shuō)法是豎個(gè)靶子、提出一些觀點(diǎn)，之后請(qǐng)各位老師做評(píng)議或者做主題沙龍的研討。
另外還有一個(gè)插曲，錢衛(wèi)清律師來(lái)之前專門趕了幾幅他的書法作品，送給在座的幾位教授。按照劉老師的說(shuō)法，由于時(shí)間太緊張，趕到第三幅時(shí)不得不來(lái)了，所以欠了董老師一幅。首先請(qǐng)錢衛(wèi)清律師向甘老師、劉老師、蔣老師贈(zèng)送書法作品。
（贈(zèng)送書法作品）
言歸正傳，我們開始大家今天非常期待的專題：“打破公司僵局的法律對(duì)策”。首先請(qǐng)劉老師做主題報(bào)告，大家歡迎。
劉俊海：謝謝春歧同學(xué)，也非常感謝遠(yuǎn)道而來(lái)的甘培忠教授、蔣大興教授、董安生教授、錢衛(wèi)清律師、郝志剛律師、姚海放博士，我還注意到法學(xué)院辦公室主任戚小丹老師，教務(wù)處的李領(lǐng)老師也來(lái)了，對(duì)他們也表示歡迎。
在講座開始之前，我曾經(jīng)向王利明院長(zhǎng)（也就是王校長(zhǎng)）匯報(bào)今天的活動(dòng)，本來(lái)他想?yún)⒓樱墙裉焱砩嫌蟹浅Ｖ匾膶W(xué)術(shù)活動(dòng)，他委托我向各位先生、女士表示問(wèn)候，祝今天晚上的沙龍成功。我非常榮幸能就公司僵局的問(wèn)題拋磚引玉，發(fā)表一些不成熟的想法。
公司僵局就像電腦死機(jī)一樣，是公司生活中非常普遍的一類疑難雜癥。面對(duì)電腦死機(jī)時(shí)，大家只能選擇嘆息，等待時(shí)間一秒一秒飛逝，或者就把電源關(guān)掉。但是在現(xiàn)實(shí)中由于閉鎖性公司人合性的特點(diǎn)（包括窩里斗的特點(diǎn)）、金融危機(jī)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)，公司僵局現(xiàn)象在實(shí)踐當(dāng)中比我想象的竟然還多一些。
有時(shí)候，我在回想過(guò)去法院的態(tài)度。長(zhǎng)期以來(lái)，法院對(duì)于公司僵局案件是不愿意立案的，主要的司法裁判思維是這樣：公司案件里面要僵局，股東要離散，那就和家務(wù)事一樣，清官難斷家務(wù)事，你們回家吧。有的是不接，有的是立案了，但是駁回的比較多。新公司法出臺(tái)以后，我注意到有幾個(gè)法院判決大膽裁判公司解散。但是一審判決之后，就有一方上訴說(shuō)這個(gè)公司可以賺錢，雖然現(xiàn)在房?jī)r(jià)回落，但是一年兩年之后還能漲起來(lái)，這個(gè)公司是做房地產(chǎn)的。“我生為公司的股東，死為公司之鬼，永遠(yuǎn)徘徊在公司上空。”
我也研究了幾個(gè)案例，研究法院對(duì)公司僵局是采取相對(duì)保守的態(tài)度好還是激進(jìn)的態(tài)度好？是考慮維持原則還是中小股東的救濟(jì)？是更多地考慮效率還是考慮公平？這是當(dāng)前很有必要回答的問(wèn)題。
我今天下午還在想，公司僵局像什么呢？猶如婚姻的僵局，有聚有散，這是共同點(diǎn)。但是公司解散比夫妻離婚更殘酷。因?yàn)殡x婚判決僅僅是導(dǎo)致夫妻關(guān)系解散，孩子還可以茁壯成長(zhǎng)。公司解散了，股東合作關(guān)系不存在了，公司的法律人格也沒(méi)有了，公司的雇員會(huì)喪失工作，消費(fèi)者會(huì)喪失熟悉的品牌、商品和服務(wù)，政府會(huì)失掉一個(gè)納稅人。所以公司解散比離婚案件更加殘酷。所以我就說(shuō)，這是一個(gè)值得我們探討的問(wèn)題。
我想談七個(gè)方面。為什么是七個(gè)方面？因?yàn)榻裉焱砩希宋遥�有包括春歧、兩位律師在內(nèi)的這七位學(xué)者，這叫非常6+1，所以我講七個(gè)問(wèn)題。哈爾濱是6個(gè)警察打死了一個(gè)人。（笑）
第一個(gè)問(wèn)題，什么是公司僵局？能不能界定為:公司經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益遭受重大損失，且無(wú)法通過(guò)其他途徑化解的公司狀態(tài)。
認(rèn)定公司僵局要把握三個(gè)要件，第一是，公司的經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難。這種嚴(yán)重困難，我認(rèn)為，與其說(shuō)是財(cái)務(wù)層面的嚴(yán)重困難，不如說(shuō)是公司治理的嚴(yán)重困難。實(shí)踐中，有的法官和學(xué)者在寫判決、寫文章的時(shí)候說(shuō)，