從世界范圍內來看，新冠肺炎疫情發生前，訴訟由線下轉到線上的發展較為緩慢。一個重要原因是人們對采用何種技術標準才可以降低線上訴訟對司法公正的影響沒有清晰的解決方案。將于2021年8月1日起施行的《人民法院在線訴訟規則》（以下簡稱《在線訴訟規則》）不僅關注到一般程序規則構建，也關注到在線訴訟中的技術障礙，并初步搭建了應對技術障礙的規則體系，有助于提高人們對技術障礙的防范意識，對保障當事人合法訴訟權益，增強人民群眾訴訟便利，提升審判質量效率，推動司法審判模式劃時代變革具有重大意義。
在線訴訟中技術障礙的類型
《在線訴訟規則》涉及的技術障礙包括三類：
第一種是訴訟主體的技術能力問題。其特征是訴訟主體因年齡、心智、教育等原因缺乏運用在線訴訟設備的基本能力，如老年人不會使用智能設備。《在線訴訟規則》第五條第一款、第二十一條第（二）項所規定的當事人欠缺在線訴訟能力或在線庭審能力就包含該類型的技術障礙。
第二種是技術條件問題。此類技術障礙的核心特征是技術裝備的有無以及技術裝備本身性能的良好與否問題，包括客觀上缺少相應的技術設備如視頻設備等，以及技術設備不達標，比如視頻傳輸速度慢、網絡不穩定、系統故障等問題。《在線訴訟規則》第五條第一款、第二十一條第（二）項所指的技術條件以及第二十五條第二款規定的“網絡故障”“設備損壞”“電力中斷”指的是此類技術障礙。
第三種則是公正審判技術能力問題。主要是指對審判的公正性、嚴肅性產生不良影響的問題，比如在線庭審的地點選擇和設置、光線選擇、拍攝角度、視頻呈現形式等。《在線訴訟規則》第二十四條第一款規定的“環境要素齊全”“國徽在顯著位置”“審判人員及席位名稱等在視頻畫面合理區域”等涉及的是此類技術障礙。
這三種類型的技術障礙均會影響審判的公正性：當事人的技術能力障礙會影響訴訟主體對在線訴訟的理解和參與；技術條件障礙會影響在線訴訟的意見表達、證據質證以及事實認定；公正審判技術能力障礙會引發法官的偏見，甚至有罪推定。
技術障礙排除在線訴訟適用規則
鑒于技術障礙的消極影響，《在線訴訟規則》除確立同意—反悔規則外，還要求在適用條件上關注技術障礙，并將之作為排除在線訴訟適用的重要情形。例如，《在線訴訟規則》第三條規定，“人民法院綜合考慮案件情況、當事人意愿和技術條件等因素，可以對以下案件適用在線訴訟……”即技術條件是法院適用在線訴訟的重要評價因素。《在線訴訟規則》第五條第一款明確將當事人欠缺在線訴訟能力、不具備在線訴訟條件等技術障礙作為排除在線訴訟適用的重要情形。考察該條的制定歷程，更可以看出《在線訴訟規則》對技術障礙問題的關注。
《關于人民法院在線辦理案件若干問題的規定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）第四條第二款曾規定，“當事人已同意適用在線訴訟，但因存在個人意愿變化、欠缺在線訴訟能力、不具備在線訴訟條件或者認為不宜全程在線訴訟等情形，提出相應訴訟環節轉為線下進行的，應當在人民法院在線開展相應訴訟環節5日前提出申請，經人民法院審查同意的，相應訴訟環節轉為線下進行。”按照該規定，存在技術障礙時，需要由當事人申請并經法院同意才會轉為線下進行。相較該規定，《在線訴訟規則》更強調法官積極關注技術障礙的責任和義務，而不僅僅是被動接受申請。
此外，《在線訴訟規則》第二十一條規定，技術障礙也是適用在線庭審必須考量的因素，并在各方當事人均不具備參與在線庭審的技術條件和能力的情形下，排除在線庭審的適用。
法官關照義務規則
為應對在線訴訟中的技術障礙問題，《在線訴訟規則》強化了法官的關照義務，具體包括告知義務、全程關注技術障礙義務、對特殊群體的關照義務、協助義務等四個方面。
告知義務。告知訴訟主體進行在線訴訟的規則和操作方法，可以提高訴訟主體在線訴訟的操作能力，避免因操作困難影響在線訴訟的進行。對此，《在線訴訟規則》第二條第（三）項要求強化提示、說明、告知義務；第四條第一款進一步要求告知適用在線訴訟的具體環節、主要形式、權利義務、法律后果和操作方法等。
全程關注技術障礙義務。根據《在線訴訟規則》第五條第一款以及第二十一條第二款的規定，“在訴訟過程中”或“采取在線庭審方式審理的案件，審理過程中”發現技術障礙的，需要轉為線下訴訟或線下庭審。可見，技術障礙不僅是啟動在線訴訟時需要考慮的因素，更是在訴訟過程中需要法院予以關照的重點因素，法官需要隨時核查訴訟各方具有在線訴訟的能力和技術條件。如在線庭審過程中，可以隨機詢問訴訟各方是否聽得見、看得見，觀點是否表達完備等。
對特殊群體的關照義務。老年人、未成年人、殘障人士在不同程度上存在著適用在線訴訟的困難。因此，《在線訴訟規則》在第二條第（四）項從基本原則層面要求統籌兼顧不同群體司法需求，對未成年人、老年人、殘障人士等特殊群體加強訴訟引導，提供相應司法便利。實際上，鑒于在線訴訟本身的特質，法院和有關部門在適用在線訴訟前，就應當對各方主體的特殊訴求進行調查，著力解決那些可能影響各方主體有效參與的障礙。
協助義務。在線訴訟過程中，不可避免地會遇到技術障礙問題。因此，法院等有關部門必須為在線訴訟提供技術支持。根據《在線訴訟規則》第十一條第三款的規定：“當事人提交電子化材料確有困難的，人民法院可以輔助當事人將線下材料作電子化處理后導入訴訟平臺。”第二條第（一）項規定，“加強技術保障”是公正高效原則的重要方面。對法院而言，可以探索“加強技術保障”的各種方式，如在線庭審可以配備專門的技術人員，當出現故障時，可以由技術人員及時協助解決故障。
免責規則與在線庭審無效規則
當出現技術障礙時，訴訟行為和審判行為等必然受影響。對此，《在線訴訟規則》確定了兩項基本規則，即免責規則和在線庭審無效規則，兩者都強調不能將技術障礙導致的不利后果歸于當事人。
免責規則，是指當出現技術障礙導致不能進行特定訴訟行為時，不能將之作為訴訟主體故意為之的訴訟行為，并進行否定評價。《在線訴訟規則》第二十五條第二款規定，如果是因技術障礙導致客觀不能參加在線庭審的，不能作為“拒不到庭”的訴訟行為看待，因技術障礙而退出庭審不能視為“中途退庭”，只是一般技術障礙導致的庭審畫面中斷等，不能視為“中途退庭”。
在線庭審無效規則，是指出現技術障礙時，正在進行的在線庭審是無效的，但出現技術障礙前已完成的在線庭審仍具有法律效力。在線訴訟與線下訴訟本就不同，當出現技術障礙時會導致對各方參與能力和參與程度的減損。因此，必須對技術障礙進行救濟。《在線訴訟規則》第二十一條第二款規定了在線庭審時的技術障礙救濟規則，即采取在線庭審方式審理的案件，出現各方主體均不具備參與在線庭審的技術條件和能力的技術障礙時，應轉為線下庭審，“已完成的在線庭審活動具有法律效力”。該條規定明確了在線庭審的有效規則，且具有以下幾個特點：第一，在線庭審無效規則僅適用于在線庭審，其他在線訴訟形式下的技術障礙并不一定導致行為無效。第二，在線庭審無效規則適用的技術障礙僅是當事人不具備參與在線庭審的技術條件和能力這一嚴重情形，其他情形的技術障礙并不一定導致行為無效。第三，“已完成的在線庭審”指的是技術障礙“出現前”而非“發現時”已經完成的在線庭審。第四，鑒于在線庭審無效規則屬于強制性規范，違反該規則的行為屬于訴訟法上的嚴重程序違法行為。
公正審判技術能力規則
訴訟主體的技術能力、技術條件這兩類技術障礙對公正審判的影響較為明顯、直接，而公正審判技術能力障礙對公正審判的影響則較為隱蔽。盡管如此，公正審判技術能力障礙對公正審判的影響不可小覷。國外的實證研究顯示，公正審判技術能力障礙會削弱無罪推定原則對被告人的保護。在線庭審中的燈光、拍攝背景、平臺的聲音特質、攝像頭的角度等都可能使得法官認為被告人更不可信或者更危險，其結果是被告人更容易被認定為是有罪之人，特別是當被告人身穿囚服，坐在看守所的鐵柵欄接受在線庭審等。因此，在關注顯性技術障礙的同時，也應加強對隱性技術障礙的關注。《在線訴訟規則》對此進行了原則性規范。
明確在線訴訟場所選擇規則。根據《在線訴訟規則》第二十四條、第二十六條、第三十七條的規定：（1）在線庭審一般應在在線法庭進行，需要在其他場所進行的，需要經過院長批準；（2）出庭人員參加在線庭審的，必要時由法院指定場所；（3）證人在線作證的，要在法院指定的在線出庭場所、在線作證室進行；（4）被追訴人被羈押的，可以在看守所、監獄等羈押場所在線出庭，未被羈押的，在法院指定的場所在線出庭。由法院指定在線訴訟場所，有助于統一在線訴訟場所的技術標準，提高在線訴訟場所的規范性。
明確在線訴訟場所環境要求。根據《在線訴訟規則》第二十四條第二款的規定，出庭人員參加在線庭審的環境標準是安靜、無干擾、光線適宜、網絡信號良好、相對封閉的場所，不影響庭審音頻視頻效果或者有損庭審嚴肅性。
明確在線訴訟審判要素要求。《在線訴訟規則》第二十四條第一款規定，在線法庭的環境要素要齊全，國徽要放置在顯著位置，審判人員及席位名稱等也要呈現在視頻畫面的合理區域。
總體來看，《在線訴訟規則》對公正審判技術能力的規定相對較為原則，隨著科學技術的發展，未來可以考慮建立更統一的技術標準。如《在線訴訟規則》規定被追訴人被羈押時，可以在看守所、監獄等羈押場所在線出庭，但對于這種情形下出庭場所的環境要求沒有明確；對視頻拍攝角度、光線要求、視頻畫面呈現方式、大小等問題沒有作出明確提示和指引。當實踐經驗成熟時，應當設置統一的技術標準，降低這類軟技術能力障礙對公正審判的影響。
（作者單位：中國人民大學未來法治研究院）